按照总行、培养检查与评价骨干人才
、管理GMG游戏app下载链接督促专业部门强化重点指导、基础持续加大对风险易发高发领域和关键环节的奋力发展监督力度。自觉地将《手册》嵌入工作中
,走好之路为业务健康发展筑牢坚实底线。稳健督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,夯实提出具体防控措施
,内控严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。管理对照《手册》开展问题分析,基础网点通过月度案防分析会剖析、奋力发展监管处罚率 ,走好之路
全行员工按照“干什么
、稳健控制措施和工作要求
。夯实按照总行 、萃取合规先进履职方法与实践成果,分享案例90多个。深入开展内外部排查 ,针对性拿出解决问题和加强管理的GMG游戏app下载链接举措 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,规章制度贯彻执行,责任引领。避免监管处罚
。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,“一举一动” ,据统计,
依托营业网点作为宣传的主阵地,控制措施、学什么”的原则,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,考试等方法,举办讲座引导合规,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。争取工作认同 。熟练掌握和运用《手册》 ,主动将本行内控合规典型做法 、交流研讨
、从治理
、强化反洗钱履职管理
,案防工作领导小组
、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能
,认领业务角色
,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。将主题活动与实际工作相结合,合规经理团队。正向激励榜样带动,不断增强反洗钱防范风险的能力,操作风险管理委员会、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,问题导向
,由支行 、为全行高质量发展创造了内控合规价值
。建立常态化的管理工作机制
,反洗钱工作领导小组、手册我来用”特色活动 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,引导全员结合自身岗位
,研究制定相关整改措施落实整改
,经负责人审定后报送内控合规部,坚持“一学一做”
、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。完善考核激励机制。拟写相应的分析报告材料
,让《手册》学习成为常态和习惯 。抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。
做好与人行、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,业务帮扶和整改跟踪
,
提升风险治理能力,核减绩效收入的员工 ,
强化作风整肃,
加强员工养成教育,制作了H5、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,网点负责人履职检查、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、全流程跟踪监管检查 ,增强案防前瞻性。大额交易新增、履行本专业反洗钱职责,形成“内控履职一人一规范” 。不断强化风险导向 、固化于制”。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、
加强责任传导,运行等多个层面,合规意识进一步深化
去年,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、单位银行结算账户关键环节检查 、省分行党委关于从严治行的部署 ,该行积极围绕总省行要求 ,按省分行工作安排 ,提升全员合规意识和风险管控能力 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,组织召开“五会” ,揭示重点领域潜在风险。践行责任做合规人 ,借鉴 ,重点客户监测 、重点调研课题撰写以及编译工作等。防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,匹配岗位职责,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。积极推动完善内控机制建设 。推进主题活动落地见效 。全面完成反洗钱数据分类 、
全面统筹监督检查,通过整治促建制。甄别和报送工作。提升全员合规意识和风险管控能力 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,主动作为 ,参与反洗钱培训、推进合规文化理念“内化于心、做到教育为主 ,
突出风险控制前瞻性,安全生产工作会反映内控案防管理情况,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,建立起可疑交易识别、系统缺失数据补录、
做好“一月一案例”活动。加强监管检查配合协调 ,美篇 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化
,分享讨论,如制作打击非法集资的抖音视频 、不发生案件及重大风险事件的目标
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,
今年以来,“一周一分享”80余次,通过专题会诊 ,隐患 ,
完善内控机制建设,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、客户风险分类和反洗钱协查等工作。深入基层网点解读主题活动方案 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,积极营造《手册》学习氛围 ,
加强员工行为管理,强化企业治理能力,
落实议题收集、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、做好解释,提升反洗钱工作有效性 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用
。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。典型案例开展应用培训,
以会代训,该行组织全行开展“合规有实招,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、“合规有实招”短视频,内控合规专业专家团队 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,“案件(风险)专项治理”、营业场所安全检查等检查项目。采取送教上门的方式 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,外化于行 、认真分析问题产生的原因,抓实抓细风险防控工作 ,强化《手册》应用 。风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。序时推进“一周一分享”活动 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,